行公司（甲方）：_________　　地址：_________　　法定代表人：_________輔導機構（乙方）：_________　　地址：_________　　法定代表人：_________甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據(jù)有關規(guī)定，達成如下協(xié)議：一、輔導期自甲方與乙方簽訂本協(xié)議起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續(xù)輔導兩個階段。二、輔導業(yè)務是承銷和上市推薦業(yè)務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。三、承銷過程的輔導內容　　　　1．對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等；　　　　2．協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權關系；　　　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規(guī)范的組織機構；　　　　4．協(xié)助公司進行帳務調整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；　　　　5．制定籌措資金的使用計劃；　　　　6．協(xié)調各中介機構，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料；　　　　7．其它相關的輔導內容。四、上市持續(xù)輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：　　　　1．督促公司嚴格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責；　　　　2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；　　　　3．制定規(guī)范的財務管理制度，執(zhí)行國家財務管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關規(guī)定分配股利；　　　　4．編制年度、中期財務報告；　　　　5．完善內部監(jiān)督機制，建立內部控制制度；　　　　6．切實保護中小股東的利益；　　　　7．制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；　　　　8．嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規(guī)定運作；　　　　9．其他有關需要輔導的內容。五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。　　六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。九、本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充。十、本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。甲方（蓋章）：_________　　　　　　　　乙方（蓋章）：_________　　　　　　　　負責人（簽字）：_________　　　　　　　負責人（簽字）：_________　　　　　　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　　　　　　　簽訂地點：_________　　　　　　　　　　簽訂地點：_________